Hintergrundinformationen
Rechtlicher Hintergründe
Einschlägige EU-Verordnungen schreiben indirekt die Überprüfung
der Geschäftskontakte vor. Die veröfftenlichten Sanktionslisten
enthalten alle Namen von Personen und Organisationen, für die ein
Embargo besteht, d.h. der Austausch von Ware, Geld oder
Dienstleistungen ist mit diesen Personen und Organisationen ist
verboten.
ProTeria.NET SLP - einfach, automatisiert,
protokolliert
Mit ProTeria.NET SLP laden Sie Ihre Namenslisten direkt an unser
Rechenzentrum zur Prüfung hoch und erhalten binnen kurzer Zeit
Antwort. Sie können zu jeder Zeit ein Protokoll über Ihre
überprüften Namen mit den Ergebnissen herunterladen. Im Programm
verwalten Sie Ihrer Ergebnislisten, Prüfberichte und Protokolle,
sowie Ihrer persönlichen Black- und White-Listen.
Die Daten der Sanktionslisten (auch Terroristenlisten oder
Anti-Terror-Listen genannt) beinhalten genau die Angaben, die Sie
für die Prüfung Ihrer Geschäftskontakte benötigen. Nicht mehr - und
nicht weniger.
Stellt der Complicance-Check von ProTeria.NET SLP eine mögliche
Übereinstimmung auf einer Terroristenliste fest, so besteht
zunächst ein Verdachtsmoment für den geprüften Namen.
Wurde so eine hinreichende Ähnlichkeit mit einem Eintrag in einer
Sanktionsliste festgestellt, so müssen Sie zur Bestätigung oder zum
Ausschluss eine manuelle, behördliche Prüfung veranlassen. Die
Qualität der zugrunde liegenden behördlichen Listen eignet sich
nicht für genauere Abgrenzungen der Datensätze. Wir würden so eine
Genauigkeit "vortäuschen", die es nicht gibt, da die
Sanktionslisten eigentlich nur Namensinformationen enthalten.
Wo wird ProTeria.NET SLP eingesetzt?
Quellen und geprüfte Listen:
- Rechtl. Grundlage sind die Listen und EU-VO: 881/2002 und
2580/2001
- US-Listen: DPL, EL, SDN, UVL, OFAC
- ProTeria.NET AES (Ausfuhranmeldung)
- CSV / Excel